第17期 第1回内部監査実施・完了のお知らせ

2021.06.04

お知らせ
第17期 第1回内部監査実施・完了のお知らせ

当社運営のあすなろ投資顧問において
第17期第1回内部監査の実施がございましたのでご報告いたします。

監査対象
総務部、業務部、セールス・マーケティング部、コンプライアンス部

監査実施日
令和3年4月13日~令和3年5月24日

監査目的
引き続き、個人の新規株式投資人口の増加を背景に、フィデューシャリー・デューティ(顧客本位の業務運営)、サービス提供情報を検証する。また現行サービスの法令遵守状況及び新たな課題に対応する内部監査管理体制の構築状況を検証する。

今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく「お客様本位の運営」に努めてまいります。

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