昨今、企業におけるコンプライアンス教育の重要性は高まっており
弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」でも
【コンプライアンス研修】の実施が定期的に行われています。
2025年4月度コンプライアンス研修を実施しましたのでご報告いたします。
（実施日：2025年4月23日）
テーマ
『旧金融商品取引業者等検査マニュアル 2．法令等遵守態勢の続きの内容の確認と徹底について』
『金融商品取引業者に対する行政処分及び勧告についての内容の確認及び考察』
顧客本位の業務運営の実現のために、あすなろ投資顧問では
実施状況等の確認を徹底しておこなっております。
あすなろ投資顧問
運営事務局