4月度外部顧問による研修の実施

2021.04.29

お知らせ
4月度外部顧問による研修の実施

弊社運営の投資助言業者「あすなろ投資顧問」では、定期的にコンプライアンスを中心とした
社外研修を花岡顧問に主導して頂いております。(2021年4月26日実施)


【研修内容】

1.金融行政機構の変遷
・金融行政機構の変遷

2.金融庁、財務省、証券監視委員会の組織概要
・金融庁の組織概要
・財務省の役割
・証券監視委員会の組織概要及び事務概要

3.財務局監査の着目点について
・インサイダー取引の調査について
・損失補填の禁止
・財務局監査について

-顧問略歴-

花岡裕之
1977年  旧大蔵省入省
2007年  関東財務局統括証券監査官 退官
2011年~ 行政書士 花岡裕之

顧客本位の業務運営の実現のため、あすなろ投資顧問では定期的にコンプライアンス研修や
外部顧問研修を実施し、サービス・運営の状況等の確認を徹底しておこなっております。

あすなろ投資顧問
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